中国证监会行政处罚决定书(恒信证券)

中国1971证监会纤细的2005 [ 23 ]

党派:恒信证券有限责怪公司,长沙市韶山北湖南路149号住评价,周朝大,法定代理人。

党派恒信证券有限责怪公司(以下约分恒信证券)证券守法一案,这将完毕考察。,发货人早已实行了事前印制的广告顺序。。

经发现物,恒信证券在经纪审阅中在移用客户购物结算资产、没发货人的付托、在客户账上盗用证券、营业范围和及其他行动,和重要性,令人伤心或痛苦的违背《中华人民共和国证券法》(以下约分《证券法》)第七十三个的条向“在证券购物中,取缔证券公司及其雇员从事于随球伤害客户支持的欺诈行动”第(三)项“移用客户所付托购物的证券或许客户理由上的资产”的规则、第一百三十二条规则严禁在证券公司客户购物、第一百三十每一以第二位款向“证券公司不得超越核定的营业范围经纪证券事情和及其他事情”的规则,形成了令人伤心或痛苦的的社会为害。,不再需求持续运转资历。

理由《证券法》第以第二位百零每一,证券公司有,不诈骗资历经纪,规章机构登记证券营业执照,并规则关规则。,经探究确定:迁移恒信证券的证券事情答应,命令关。对恒信证券上述的守法行动相干责怪全体职员的处置另行作出。

党派回绝收到处分确定的,行政复查可以向中国1971证券;也可以直的向有能力的人民法院提起诉讼案件。。重新审议和诉讼案件时期,不终止给予帮助的确定。

中国1971证券人的监督管理委任

两个8月3日,五日

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